• RUseminars/
  • Направления семинаров/
  • Ценные бумаги/
  • Контроль и надзор в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов на рынке ценных бумаг. Особенности реализации контрольных норм профессиональными участниками и управляющими компаниями.

Семинар: Контроль и надзор в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов на рынке ценных бумаг. Особенности реализации контрольных норм профессиональными участниками и управляющими компаниями. Семинар прошёл

Код 565

Программа семинара

Программа семинара

1. Государственная система ПОД/ФТ. Принципы регулирования и надзора в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Международные стандарты.

2. Обязанности профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний по исполнению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Письменные запросы профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний.

3. Порядок представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 года № 115-ФЗ. Приказ Росфинмониторинга от 07.06.2005 № 86. Типовые ошибки, допускаемые организациями при представлении информации.

4. Построение системы внутреннего контроля в различных организациях, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг.

5. Особенности реализации контрольных норм в компаниях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг.

6. Особенности реализации контрольных норм в управляющих компаниях.

7. Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

8. Контрольные функции ФСФР России. Практика проведения проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний. Типовые нарушения, выявляемые в ходе проверок соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ. Ответственность за нарушение законодательства о ПОД/ФТ.

На семинаре выступят:

Н.Н. Варламов, начальник Управления надзорной деятельности Росфинмониторинга;

Г.В. Бобрышева, заместитель начальника Управления надзорной деятельности Росфинмониторинга;

А. А. Салащенко, заместитель начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР;

Д.В.Вербицкий, начальник отдела организации контроля деятельности субъектов коллективных инвестиций Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР;

Место проведения: помещение Московского фондового центра по адресу: ул. Буженинова, д. 30. Проезд до станции метро «Преображенская площадь». Время проведения с 10.00 до 17.00. Регистрация – с 9.30