Семинар: Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг. Вопросы внутреннего контроля управляющих компаний. Практика проведения проверок. Семинар прошёл
Код 563
Программа семинара
Программа семинара
1. Организация внутреннего контроля. Требования, предъявляемые к контролеру. Подотчетность контролера. Совмещение должности контролера с иными функциями. Контролеры филиалов.2. Функции контролера: осуществляемые путем проведения выборочных проверок; реализуемые посредством сплошного контроля. Права и обязанности контролера.3. Инструкция о внутреннем контроле: требования к содержанию.4. Отчетность контролера: виды, получатели, требования к содержанию, сроки и формы, учет и хранение.5. Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб.6. Особенности осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Уведомление руководителя профессионального участника об операциях, подлежащих обязательному контролю и необычных операциях.7. Право контролера на информирование ФСФР России о выявленных нарушениях. Обязанность руководителя профессионального участника по информированию ФСФР России, в том числе, о нарушении профессиональным участником требований нормативно-правовых актов, повлекшем уменьшение стоимости активов клиентов.8. Особенности организации внутреннего контроля регистратора.9. Особенности организации внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.10. Практика проведения проверок ФСФР России профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.11. Практика проведения проверок ФСФР России профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную, регистраторскую деятельность, типовые нарушения.12. Практика проведения проверок ФСФР России управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.На семинаре выступят:
Салащенко А. А., заместитель начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР;Сизова О. С., начальник отдела организации контроля деятельности инфраструктурных организаций Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР;Вербицкий Д. В., начальник отдела организации контроля деятельности субъектов коллективных инвестиций Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР;Миронова С.Е., Кузнецов Н.А., ведущие специалисты - эксперты отдела организации контроля деятельности субъектов коллективных инвестиций Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг.Место проведения: помещение Московского фондового центра по адресу: ул. Буженинова, д. 30. Проезд до станции метро «Преображенская площадь». Время проведения с 10.00 до 17.00. Регистрация – с 9.30