Курс: Целевой инструктаж работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (под/фт) Курс прошёл
Код 20851
О чём курс?
Получение слушателями базовых знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, а так же формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно- распорядительных документов, принятых в этих целях. Особое внимание уделяется вопросам выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
Для кого курс?
Руководитель организации, руководитель филиала организации, заместитель руководителя организации (филиала), специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, главный бухгалтер организации либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета.
Программа курса
Раздел 1. Институциально-правовые основы финансового мониторингаТема 1. Международные стандарты ПОД/ФТПравовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТНациональная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.Саморегулируемые организации и их роль.Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТФормы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроляТема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществомФинансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. ОСОБЕННОСТИ идентификации клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ «Организация». Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроляЛица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска. Порядок утверждения правил внутреннего контроля. Сроки их утверждения.Тема 6. Критерии выявления операций подлежащих контролюОперации, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТВиды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.Изменения в нормы закона, вступившие в силу с 21.11.11.Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организацийКвалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.Раздел 3. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики (видах профессиональной деятельности)