Курс: Курсы повышения квалификации контролеров организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг (внутренний контроль рцб) Курс прошёл
Код 22368
Для кого курс?
специалисты и руководители организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющий внутренний контроль рцб
Программа курса
Программа семинара:
- Требования, предъявляемые к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг. Функции контролера. Права и обязанности контролера. Отчетность контролера.
- Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб. Обязанности руководителя и работников профессионального участника.
- Организация внутреннего контроля РЦБ профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.
- Организация внутреннего контроля РЦБ профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляющего депозитарную деятельность, деятельность по организации торговли и деятельность по ведению реестра
- Организация внутреннего контроля РЦБ в управляющей компании
- Административная ответственность профессиональных участников и управляющих компаний.
- Отчетность профессиональных участников.
- Новые квалификационные требования к специалистам финансового рынка. Применение Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28.01.2010 №10-4/пз-н. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ в профессиональных участниках рынка ценных бумаг и управляющих компаниях.
- Организация специального внутреннего контроля РЦБ в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма. Особенности проведения ФСФР России и региональных отделений ФСФР России проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.