Семинар: Курс повышения квалификации специалистов по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (под/фт) Семинар прошёл

Код 11139


О чём семинар?

Согласно Приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. № 256 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», сотрудники организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с Положением «О требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» повышение квалификации для сотрудников организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на финансовом рынке проводится не реже двух раз в год. Повышение квалификации для специальных должностных лиц в остальных организациях - не реже одного раза в год.

Согласно Приказу Росфинмониторинга обучение по ПОД/ФТ должны проходить:

• специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, - 2 раза в год;

• иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов) - не реже, чем 1 раз в 3 года.

Курсы повышения квалификации проводятся в форме практических семинаров по специально разработанной программе с учетом особенностей деятельности организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

По окончании курса выдается свидетельство о прохождении целевого инструктажа

Преподаватели:

• Представители Федеральной службы по финансовому мониторингу;

• Представители ФСФР России.


Для кого семинар?

Cотрудники организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Программа семинара

Программа обучения  включает:

  • изучение нормативных правовых актов Российской Федерации в

    области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных

    преступным путем, и финансированию терроризма;

  • изучение правил внутреннего контроля организации в целях

    противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным

    путем, и финансированию терроризма, программ его осуществления при

    исполнении работником организации должностных обязанностей, а также мер

    ответственности, которые могут быть применены к работнику организации за

    неисполнение требований нормативных правовых и иных актов Российской

    Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов,

    полученных преступным путем, и финансированию терроризма и иных

    организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях

    организации внутреннего контроля;

  • проведение практических занятий по выполнению правил внутреннего

    контроля и программ его осуществления;

    проверку знаний в области противодействия легализации (отмыванию)

    доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма