?
ОТКРЫТАЯ

Семинар: «Обзор изменений законодательства в области регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг. Пруденциальный надзор. »

Код 22366


Где проходит семинар?

Начало семинара необходимо уточнить у организатора. Семинар состоится по адресу Москва. Институт фондового рынка и управления (ИФРУ)

Дополнительная информация

Запись на семинар:

Телефон - Учебный отдел ИФРУ по тел./факс (495) 797-95-60 доб. 100

Контактные лица: Шутенко Оксана; Дмитрий Сугоняк; Наумова Ирина. 

Адрес: Москва, 2-й Кожевнический пер., д.12, м. Павелецкая (пешком 7 мин. от метро)

Ваши вопросы направляйте на электронный адрес naumova@ifru.ru

Программа семинара

Программа семинара:

1. Требования к правилам осуществления операций с денежными средствами клиентов брокера

2. Новые лицензионные требования в соответствии с Положением о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-49/пз-н. Изменение лицензионных требований к профессиональным участникам - кредитным организациям.

3. Новые квалификационные требования к специалистам финансового рынка. Применение Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28.01.2010 №10-4/пз-н в кредитных организациях – профессиональных участниках.

4. Новый Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

5. Меры пруденциального надзора: 

  • изменения в состав информации, периодически представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в ФСФР РФ

  • новые требования об обеспечении финансовой надежности профучастников рынка ценных бумаг

  • обязательные нормативы, которые обязаны соблюдать профессиональные участники рынка ценных бумаг

  • введение обязанности участников финансового рынка осуществлять внутренний контроль

  • порядок назначения и освобождения от должности лиц, выполняющих функции контролеров в организациях – участниках финансового рынка

  • введение обязанности участников финансового рынка осуществлять управление рисками

  • требования к системе управления рисками в организациях – участниках финансового рынка

  • обязательное формирование профучастниками совета директоров

  • требования в отношении учредителей, перечень субъектов, которые не могут являться учредителями

  • новые  требования, предъявляемые к должностным лицам участников финансового рынка

6. Меры, принимаемые ФСФР России в целях защиты интересов клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг

7. Порядок назначения, функции и полномочия временной администрации в случае аннулирования лицензии участника рынка ценных бумаг.

Лектор – Энгель Елена Александровна – заместитель начальника Управления регулирования деятельности участников финансового рынка  ФСФР России