Семинар: Щит и меч. Внутренние проверки и финансовые расследования. Семинар прошёл

Код 26118


Для кого семинар?

Заместители руководителей предприятий по безопасности, директора по безопасности, начальники служб безопасности компании, сотрудники подразделений внутреннего контроля и внутреннего аудита, специалисты по экономической безопасности, специалисты по комплаенс-контролю, специалисты по HR – безопасности, корпоративные юристы, специалисты, участвующие в договорной работе.

Программа семинара

Тема 1. Классификация противоправных действий, совершаемых сотрудниками предприятия, с назначением внутренних расследований (проверок)


  • Виды угроз, исходящих от сотрудников, и возможные направления защиты. Противоправные действия сотрудников, ответственность за которые предусмотрена УК РФ, КОАП, ТК РФ и основные способы защиты от них.

  • Корпоративный кодекс, этический кодекс и кодекс поведения. Можно ли привлечь к ответственности за нарушение корпоративного кодекса?

  • Внутреннее мошенничество, наиболее типичные виды мошенничества со стороны наемных работников. Какие существуют признаки корпоративного мошенничества?

  • Разглашение конфиденциальной информации, а также незаконное получение информации сотрудниками. Инсайд, «откаты», хищения, кражи, коммерческий подкуп.

  • «Внутреннее предпринимательство». Классификация действий сотрудников, попадающих под данный термин.

  • Выстраивание отношений между Службой безопасности и персоналом. Что эффективней – компромат или взаимопомощь?

Тема 2. Процедуры проведения внутренних расследований (проверок) по фактам совершения сотрудниками противоправных действий. Проведение расследований несчастных случаев


  • Что такое внутреннее расследование (проверка) и в каких случаях оно проводится? Комиссионность как обязательное условие его проведения.

  • Что может являться основанием для проведения внутреннего расследования (проверки)? Документальное оформление работодателем своего решения о его проведении. Как составить матрицу проведения проверки?

  • В чем особенность проведения внутреннего расследования (проверки) по наиболее характерным противоправным действиям сотрудников? Процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при утрате доверия к материально ответственным лицам.

  • В чем особенность проведения внутреннего расследования (проверки) при привлечении сотрудника к дисциплинарной ответственности (увольнение) за неоднократное неисполнение им трудовых обязанностей или за однократное грубое нарушение?

  • Психологические приемы взаимодействия с сотрудниками по сбору информации и проверки фактов в процессе проведения внутреннего расследования (проверки).

  • Порядок взаимодействий подразделений предприятия при проведении внутреннего расследования (проверки). Какие процессуальные нормы должны выполняться в процессе его проведения?

  • Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении внутреннего расследования (проверки). Контактный или бесконтактный полиграф, что лучше? Правовая и организационная сторона вопроса. Возможно ли обмануть полиграф?

  • Возможность использования информации из технических средств охраны и безопасности, а также IT-систем в процессе проведения проверки.

  • Как применять методы психозондирования при расследовании противоправных действий?

  • Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий сотрудников.

  • Целесообразность использования детективного агентства в процессе проведения внутреннего расследования (проверки). Как легализовать информацию, полученную через детектива? Оформление гражданско-правового договора с детективом.

  • Роль профсоюзов при проведении внутренних расследований (проверок). Как убедить профсоюз согласовать процедуры увольнения. Какие возможны способы достижения лояльности членов профсоюза по отношению к работодателю?

  • Документальное оформление результатов внутреннего расследования (проверки). Возможность использования результатов в качестве доказательства вины сотрудника. Формирование и процедуры хранения номенклатурных дел.

  • Особенности документального оформления результатов внутренних расследований (проверок) в случае их представления суду либо государственному органу, наделенному правом привлекать к административной или гражданско-правовой ответственности.

  • Как провести расследование несчастного случая в соответствии с трудовым законодательством РФ? Несчастные случаи, подлежащие расследованию. Обязанности работодателя при несчастном случае. Порядок извещения, назначение комиссии и расследование. Сроки проведения и порядок оформления материалов расследования несчастных случаев.


Практикум: выполнение практического задания по проведению внутренней проверки (расследования) по ситуации, выбранной участниками семинара.


Тема 3. Процедуры проведения финансовых расследований и проверок (форензик)


  • Финансовые проверки (расследования) в договорной работе предприятия. Что такое Forensic accounting (форензик)? Аудит регламентов осуществления гражданско-правовых отношений. Анализ инструкции по договорной работе.

  • Анализ процедур принятия решения в договорной работе. Методы вычисления признаков аффилированности сотрудников организации с компаниями, являющимися сторонами договоров.

  • Как собрать и проанализировать информацию по контрагентам на наличие экономических рисков? Выявление сомнительных контрагентов, нестандартных и экономически необоснованных хозяйственных и финансовых операций. Налоговые риски. Выявление злоупотреблений при осуществлении торгов и конкурсов.

  • Документарный анализ гражданско-правовых отношений предприятия с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества. Анализ финансовых документов с позиции эмпирических законов (закон Бенфорда). Каковы признаки подделки документа?

  • Анализ системы закупок и реальности цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества предприятия.

  • Антикоррупционная экспертиза договоров. Анализ заключенных предприятием договоров с позиции экономических рисков. А как анализировать с позиции экономической целесообразности?

  • Проверки сотрудников, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника на предприятии. Беседы и интервью.

  • Международный опыт и корпоративные стандарты по защите компаний от финансовых преступлений. Международные акты по борьбе с мошенничеством (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Закон Сарбейнза — Оксли).


Практикум: выполнение практического задания по проведению аудита безопасности договорной работы на предприятии.