Семинар: Организация деятельности специализированного депозитария Семинар прошёл

Код 567

Программа семинара

Программа курса

Тема 1. Инфраструктура рынка ценных бумаг. Коллективные инвестиции. Роль и место специализированного депозитария. Особенности работы специализированного депозитария

  • Понятие инфраструктуры рынка ценных бумаг

  • Коллективные инвестиции

  • Взаимодействие участников фондового рынка

  • Задачи специализированного депозитария

  • Направления деятельности специализированного депозитария

    Тема 2. Лицензирование специализированного депозитария. Квалификационные требования к специалистам специализированного депозитария

  • Лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности специализированного депозитария

  • Основные виды нарушений лицензионных требований и условий

  • Требования к документам, представляемым для получения лицензии специализированного депозитария

  • Планируемые изменения в законодательстве об инвестиционных фондов, касающиеся лицензирования деятельности специализированного депозитария

  • Регламенты специализированных депозитариев и проблемы их оформления

  • Требования к руководителю и специалистам специализированного депозитария

    Тема 3. Учетные системы специализированного депозитария. Программное обеспечение специализированного депозитария

  • Задачи стоимостного учета НПФ, ПИФ в специализированном депозитарии

  • Программное обеспечение, для ведения учета и контроля размещенных средств НПФ и ПИФ

  • Сравнительная характеристика различных программных продуктов

  • Осуществление контрольных функций в различных программах

    Тема 4. Обслуживание негосударственных пенсионных фондов

  • Основные направления обслуживания НПФ спецдепозитарием

  • Организация документооборота для осуществления контрольных функций

  • Ведение стоимостного и количественного учета финансовых вложений НПФ И УК

  • Организация процессов сверки с УК

  • Организация контроля за исполнением инвестиционных деклараций и нормативных требований

  • Различия в учете и контроле средств пенсионных резервов и пенсионных накоплений

  • Расчет СЧА и РСА фондов

  • Осуществление контрольных функций

  • Предоставление дополнительных услуг при обслуживании НПФ

    Тема 5. Обслуживание паевых инвестиционных фондов. Обращение паев. Особенности осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария

  • Паевые Инвестиционные Фонды (ПИФ), типы ПИФ, Правила ДУ

  • Регламент специализированного депозитария и правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев. Условия осуществления депозитарной деятельности

  • Обязанности спецдепозитария по обслуживанию ПИФ, в том числе при ведении реестра владельцев паев ПИФ. Схема взаимодействия спецдепозитария, регистратора, управляющей компании ПИФ при обслуживании ПИФ. Требования к составу и структуре ПИФ, практическое осуществление контрольных функций. Документы, используемые при обслуживании ПИФ. Ведение реестра владельцев паев ПИФ. Обращение паев

  • Практические особенности взаимодействия при смене специализированного депозитария или регистратора ПИФ. Другие практические вопросы обслуживания ПИФ

  • Особенности осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария

    Тема 6. Внешний и внутренний контроль за деятельностью специализированного депозитария

  • Порядок проведения проверок деятельности специализированного депозитария

  • Основные аспекты построения системы внутреннего контроля

  • Внутренний контроль деятельности специалзированного депозитария, основные подходы, рекомендации

    Тема 7. Отчетность специализированного депозитария

  • Порядок, формы и сроки предоставления отчетности спецдепозитария депозитария в ФСФР России

  • Негосударственным пенсионным фондам, управляющим компаниям

    Тема 8. Аспекты бухгалтерского и налогового учета операций, совершаемых негосударственными пенсионного фонда, управляющими компаниями

  • Учет размещения имущества, составляющего пенсионные резервы Фонда, в зависимости от выбранного способа размещения

  • Учет пенсионных резервов

  • Учет расчетов с вкладчиками и участниками по пенсионным взносам и выплатам

    Лекторы:

    Андрейчук И. Н. - начальник управления учета и аналитической отчетности ОАО «Спецдеп»;

    Иорданская О. В. - заместитель начальника отдела спецдепозитарных услуг ОАО Банк ВТБ;

    Еркович Е. А. - директор по нормативному обеспечению ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания»;

    Соколов Д. И. - начальник отдела лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев Управления регулирования и контроля над коллективными инвестициями ФСФР России;

    Урмина Л. Н. - ведущий преподаватель Учебного центра МФЦ, ведущий аудитор, консультант по налогам и сборам;