Семинар: Правовое обеспечение деятельности на финансовых ранках (базовый курс) Семинар прошёл

Код 902

Программа семинара

Программа курса

Тема 1. Законодательство о ценных бумагах: общая структура и логика

1. Понятие ценной бумаги: соотношение ГК РФ и специального законодательства

2. Классификации ценных бумаг. Особенности регулирования различных видов ценных бумаг

3. Бездокументарные ценные бумаги: правовой статус, правовые проблемы и противоречия

4. Правовое регулирование различных категорий участников рынка ценных бумаг

Тема 2. Правовые вопросы регулирования деятельности акционерных обществ

1. Общие положения об акционерном обществе: понятие, правовой статус, права акционеров

2. Система управления в акционерном обществе: требования законодательства, правовые проблемы, возможные подходы к их решению (включая судебную практику)

3. Совершение крупных сделок и сделок с заинтересованностью: требования законодательства, правовые проблемы, возможные подходы к их решению (включая судебную практику)

4. Ответственность директоров и менеджеров: требования законодательства, правовые проблемы, возможные подходы к их решению (включая судебную практику)

Тема 3. Правовые вопросы регулирования эмиссии ценных бумаг

1. Концепция эмиссии в зависимости от поставленной задачи

2. Регистрация выпусков ценных бумаг. Регистрирующие органы, законодательно-нормативная база. Этапы эмиссии.

3. Размещение акций при учреждении акционерного общества. Проблемы создания дочерних компаний.

4. Конвертация, консолидация и дробление акций. Способы и особенности процедуры уменьшения Уставного капитала.

5. Выпуск дополнительных акций акционерным обществом.( распределение акций среди акционеров, открытая и закрытая подписка).Технология принятия решений, процедура регистрации документов.Обеспечение прав акционеров при размещении дополнительных акций. Порядок определения рыночной стоимости акции.

6. Размещение ценных бумаг акционерных обществ при реорганизации. Схема действий органов управления акционерного общества при проведении реорганизации.Типовые ошибки при проведении реорганизации.

Тема 4. Правовые вопросы регулирования обращения ценных бумаг

1. Понятие обращения эмиссионных ценных бумаг. Публичное обращение эмиссионных ценных бумаг. Биржевой и внебиржевой рынок.

2. Организаторы торговли и биржи, их правовой статус. Лицензирование организаторов торговли и фондовых бирж.

3. Допуск ценных бумаг к торгам. Листинг.

4. Правила допуска к участию в торгах, проводимых организаторами торговли.

5. Правоотношения участников торгов и организаторов торговли.

6. Сделки с ценными бумагами, заключаемые через организаторов торговли.

7. Исполнение сделок, заключаемых через организаторов торговли.

8. Особенности заключения и исполнения срочных сделок.

9. Доступ российских ценных бумаг к обращению за рубежом (АДР, ГДР).

10. Перспективы доступа иностранных ценных бумаг к обращению в России (РДР).

Тема 5. Правовые основы функционирования учетной системы рынка ценных бумаг

1. Понятие учетной системы. Правовой статус регистраторов и депозитариев, их лицензирование

2. Ведение реестра владельцев ценных бумаг. Взаимоотношения регистратора с клиентом. Операции в реестре

3. Правовые проблемы, возникающие при ведении реестра. Судебная практика

4. Деятельность депозитария. Договор счета депо. Депозитарные операции

5. Правовые проблемы, возникающие при ведении депозитарной деятельности. Судебная практика

Тема 6. Правовые вопросы регулирования брокерской деятельности на рынке ценных бумаг. Регулирование маржинальной торговли

1. Правовое регулирование брокерской деятельности на рынке ценных бумаг РФ.

2. Регулирование отношений брокера и клиента. Брокерский договор. Содержание брокерского договора.

3. Маржинальная торговля: правовое регулирование, договор, его содержание, права и обязанности брокера и клиента.

4. Порядок разрешения споров и конфликтных ситуаций.

5. Дополнительные функции брокера, противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, противодействие манипулированию рынком и использованию инсайдерской информации.

Тема 7. Правовые вопросы регулирования деятельности по доверительному управлению на рынке ценных бумаг

1. Нормативная база

2. Объекты доверительного управления

3. Передача ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги в

4. Доверительное управление

5. Ограничения доверительного управляющего

6. Отдельные виды ДУ

7. Составление договора

8. Налогообложение в ДУ

Тема 8. Правовые вопросы регулирования паевых инвестиционных фондов (ПИФ)

1. Понятие, особенности и структура паевого инвестиционного фонда.

2. Законодательство, регулирующее деятельность управляющих компаний и иных

профессиональных участников рынка ценных бумаг по доверительному управлению

паевыми инвестиционными фондами;

3. Виды паевых инвестиционных фондов их особенности и отличия.

4. Участники доверительного управления паевыми инвестиционными фондами,

порядок регулирование и построение договорных отношений.

5. Правила доверительного управления - основа доверительного управления

паевыми инвестиционными фондами.

6. Требования к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов.

7. Порядок формирования и последующего увеличения размеров фондов.

8. Проблемы функционирования.