Семинар: Целевой инструктаж и повышение уровня знаний специальных должностных лиц и иных работников Семинар прошёл
О чём семинар?
Для кого семинар?
Программа семинара
Тема 1. Введение в ПОД/ФТ
Роль и место легализации незаконных доходов и финансирования терроризма в современной экономической системе. Теневая экономика и ее структура. Теневые операции. Преступления в сфере экономической деятельности. Уклонения от уплаты налогов. Коррупция. Легализация, операции по легализации незаконных доходов. «Грязные» деньги, их основные источники. Отмывание денег: понятие, сущность и способы осуществления, общественная опасность. Финансирование терроризма: понятие, сущность, формы и источники, связь с отмыванием денег. Необходимость ПОД/ФТ.
Тема 2. Изучение международных организационных и правовых основ и национальных особенностей ПОД/ФТ
Международное сотрудничество в сфере противодействия отмыванию денег. Международная борьба с финансированием терроризма. Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Основные черты и компоненты международной системы ПОД/ФТ. Финансовый мониторинг. Международные стандарты в сфере ПОД/ФТ: уголовно-правовые, превентивные и институциональные меры.
Институциональные основы международной системы ПОД/ФТ. Основные источники международного права в сфере ПОД/ФТ. Конвенции ООН и резолюции СБ ООН. Конвенции Совета Европы. Рекомендации ФАТФ. Документы Группы «Эгмонт». Документы Базельского комитета по банковскому надзору. Принципы Вольфсбергской группы.
Зарубежный опыт противодействия отмыванию криминальных доходов: в США, в Европе, в Азии, в других частях света.
Тема 3. Организационно-правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний в области ПОД/ФТ в соответствии с российским законодательством
Теневая экономика в России: особенности, роль, размеры и структура. Экономическая модель российского терроризма и его особенности. Масштабы и структура коррупции в России. Основные схемы финансового мошенничества, ухода от налогов, обналичивания и отмывания. Отмывание незаконных доходов на рынке ценных бумаг. Рассмотрение реальных примеров отмывания из практики.
Современная система противодействия отмыванию в России. Борьба с незаконной экономической деятельностью и терроризмом. Деятельность Росфинмониторинга, Банка России и ФСФР России по противодействию отмыванию на финансовом рынке: организационная структура, механизмы взаимодействия, координация действий с правоохранительными органами, международное сотрудничество.
Состав законодательно-нормативной базы противодействия отмыванию доходов и финансирования терроризма: Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», нормативные акты Правительства России, Росфинмониторинга, Банка России, ФСФР России.
Тема 4. Практика применения российского законодательства о ПОД/ФТ
Меры, которые необходимо предпринимать работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний в соответствии с российским законодательством о противодействия отмыванию, правилами внутреннего контроля и программами его осуществления при исполнении работниками трудовых обязанностей. Меры ответственности, которые могут быть применены к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаниях за неисполнение требований российского законодательства о противодействия отмыванию, правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
Практика применения ФСФР России законодательства о противодействии отмыванию. Специальные требования ФСФР России к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и управляющим компаниям в части противодействия отмыванию. Особенности проведения ФСФР России и региональных отделений ФСФР России проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний в области противодействия отмыванию. Отдаленные и ближайшие перспективы противодействия отмыванию и финансированию терроризма на российском финансовом рынке.
Тема 5. Организация внутреннего контроля в области ПОД/ФТ в профессиональных участниках рынка ценных бумаг и управляющих компаниях
Организация специального внутреннего контроля в профессиональных участниках рынка ценных бумаг и управляющих компаниях. Специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в профессиональных участниках рынка ценных бумаг и управляющих компаниях: квалификационные требования, права, обязанности, ответственность. Разработка, утверждение и согласование с ФСФР России правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Перечень операций, подлежащих обязательному контролю. Порядок документального фиксирования необходимой информации. Порядок обеспечения конфиденциальности информации. Критерии выявления и признаков необычных сделок. Программа идентификации и изучения клиентов. Основания для возврата и основания для отказа в согласовании правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Тема 6. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ в профессиональных участниках рынка ценных бумаг и управляющих компаниях
Подготовка и утверждения перечня работников организации, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ. Порядок разработки, утверждения, анализа и обновления программы обучения в целях ПОД/ФТ. Виды, периодичность и сроки обучения. Вводный и внеплановый инструктаж: основания для проведения, содержание, порядок проведения. Плановый инструктаж: основания для проведения, содержание, порядок и сроки проведения. Повышение квалификации: виды мероприятий, содержание, порядок и сроки проведения. Разработка и утверждение плана реализации программы обучения. Проверка знаний и навыков работников организации в области ПОД/ФТ. Формы и порядок проведения проверки. Порядок ведения учета прохождения работниками организации обучения. Документы, подтверждающие прохождение обучения.