Семинар: Организация системы внутреннего контроля в свете изменений законодательства рф и требований гос. Регуляторов (под/фт)№ 375-п. Указание банка россии № 1486-у,№ 1485-у. Семинар прошёл

Код 22869


О чём семинар?

09.30 - 14.00

В стоимость семинара включено:

раздаточные материалы по теме семинара, питание, комплекты для записей

Лектор:

Наумов Александр Евгеньевич - Председатель Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс-рискам.


Для кого семинар?

Семинар ориентирован на Начальников Управления финансового мониторинга, Начальников Управления внутреннего контроля, Начальников Юридического управления.

Программа семинара

  1. Основы системы ПОД/ФТ

    • История возникновения терминов "Легализация", "отмывание преступных доходов", "финансирование терроризма".

    • Стадии "Легализации" и их влияние на систему внутреннего контроля.

    • Основные виды рисков, связанные с ПОД/ФТ.

    • Международные стандарты ПОД/ФТ (новые 40 Рекомендаций ФАТФ).

    • Национальная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг).

    • Права и обязанности организаций, участвующих в первичном финансовом мониторинге.

  2. Система внутреннего контроля.

    • Лица, ответственные за контроль, внедрение и реализацию Правил внутреннего контроля.

    • Система внутреннего контроля в кредитной организации в целях ПОД/ФТ. Особенности при построении системы для кредитных организаций, являющихся проф. участниками рынка ценных бумаг.

    • Обязательные компоненты правил внутреннего контроля (Программы внутреннего контроля в свете Положения Банка России № 375-П от 02.03.2012):

    • Программа организации системы ПОД/ФТ;

    • Программа идентификации кредитной организацией клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя;

    • Программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;

    • Программа выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и "подозрительных операций";

    • Организация работы по отказу от заключения договора банковского счета (вклада), отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;

    • Программа взаимодействия с финансовыми посредниками, которым передается право проведения идентификации;

    • Порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом;

    • Программа подготовки и обучения кадров в кредитной организации по ПОД/ФТ.

  3. Критерии операций, подлежащих контролю.

    • Операции, подлежащие обязательному контролю. Особенности выявления операций в свете Федерального закона № 308-ФЗ от 08.11.2011.

    • Критерии необычных операций (Положение Банка России № 375-П 02.03.2012 и Приказ Росфинмониторинга № 103 от 08.05.2009).

    • Практические примеры необычных операций. Типологии легализации и финансирования терроризма.

  4. Порядок подготовки и обучения кадров.

    • Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (Указание Банка России № 1486-У от 09.08.2004 и Постановление Правительства РФ № 715 от 05.12.2005).

    • Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения (Указание Банка России № 1485-У от 09.08.2004 и Приказ Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010).