Семинар: Федеральный закон № 134-фз в вопросах и ответах Семинар прошёл
Код 24661
Для кого семинар?
бухгалтера, юристы, отдел кадров, отдел обучения)
Программа семинара
- Федеральный закон № 134-ФЗ в вопросах и ответах:
- Место нахождения органов юридического лица. Уточнение определений. Как проверять местонахождение, новые способы проверки, дополнительные источники информации по идентификации клиентов?
- Порядок расторжения договора с клиентами. Порядок уведомления Росфинмониторинга о случаях расторжения договора банковского счета или отказа в исполнении операции, право банков на безусловный отказ от открытия счета и совершения операции.
- Уведомление Банка России о назначении руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками, руководителя структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг. Ограничения при назначении на должность, что нового?
- Изменение уголовного наказания за факт легализации преступных доходов.
- Уведомление налогового органа об открытии счета (вклада) физического лица. Сроки вступления в силу указанного требования. Отказ от практики уведомления юридическими лицами и ИП от открытия счетов в банках. Перенос контроля за информированием налоговых органов об открытии счетов на банки.
- 15.27 КОАП новые основания для штрафов и дисквалификации. Реестр дисквалифицированных лиц по КОАП. Порядок
- Бенефициарные владельцы клиентов юридических и физических лиц. Порядок определения и проверки информации.
- Новые субъекты Федерального закона № 115-ФЗ. Обязанности клиентов по представлению информации и ответственность за не представление информации.
- Порядок идентификации и обновления идентификационной информации. Что нового?
- Основания для документального фиксирования информации
- Блокирование замораживание и приостановление операций террористов.
- Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ
- Появление понятие МНИК вместо Идентификации. Что такое делегированная идентификация. Как она работает и в каких случаях ее можно применять. Какие изменения в порядке идентификации ждут нас в ближайшее время?
- Современные подходы к выполнению требований Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей.
- Использование финансовых посредников при идентификации. Банковский платежный агент – особенности контроля деятельности.
- Кого включать в перечень РПДЛ и МПДЛ? Разъяснения МИД РФ по понятию должностное лицо публичной международной организации
- Проект изменения Положения Банка России № 375-П. Где брать списки стран с повышенным риском? Как составить Правила внутреннего контроля? Каково положение ответственного сотрудника ПОД/ФТ (подчиненность, ответственность, совмещение функций и т.д.).
- Проект Банка России о порядке ответов на запросы Росфинмониторинга в электронном виде. Сроки вступления в силу. Требования к ИТ системам банков. Порядок ответов на запросы от филиалов кредитных организаций.
- Организация системы ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг. Что будет, когда появится полноценный мегарегулятор?
- Новые способы легализации преступных доходов. Платежные системы виртуальной валюты. Использование электронных денежных средств в целях легализации преступных доходов. Методы противодействия.
- Национальная оценка рисков. Результаты оценки банковских операций, проведенные НП «НПС»
Курс проводит:
Пришвицина Елена Александровна, аттестованный налоговый консультант, руководитель консалтинговой компании
Консультант надзорной деятельности МРУ Росфинмониторинга по УрФО
Для участия в программе необходимо подать предварительную заявку по тел.:
(343) 298-02-18 (многоканальный), 213-00-98
info@ocprof.ru, www.ocprof.ru
- Место нахождения органов юридического лица. Уточнение определений. Как проверять местонахождение, новые способы проверки, дополнительные источники информации по идентификации клиентов?
- Порядок расторжения договора с клиентами. Порядок уведомления Росфинмониторинга о случаях расторжения договора банковского счета или отказа в исполнении операции, право банков на безусловный отказ от открытия счета и совершения операции.
- Уведомление Банка России о назначении руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками, руководителя структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг. Ограничения при назначении на должность, что нового?
- Изменение уголовного наказания за факт легализации преступных доходов.
- Уведомление налогового органа об открытии счета (вклада) физического лица. Сроки вступления в силу указанного требования. Отказ от практики уведомления юридическими лицами и ИП от открытия счетов в банках. Перенос контроля за информированием налоговых органов об открытии счетов на банки.
- 15.27 КОАП новые основания для штрафов и дисквалификации. Реестр дисквалифицированных лиц по КОАП. Порядок
- Бенефициарные владельцы клиентов юридических и физических лиц. Порядок определения и проверки информации.
- Новые субъекты Федерального закона № 115-ФЗ. Обязанности клиентов по представлению информации и ответственность за не представление информации.
- Порядок идентификации и обновления идентификационной информации. Что нового?
- Основания для документального фиксирования информации
- Блокирование замораживание и приостановление операций террористов.
- Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ
- Появление понятие МНИК вместо Идентификации. Что такое делегированная идентификация. Как она работает и в каких случаях ее можно применять. Какие изменения в порядке идентификации ждут нас в ближайшее время?
- Современные подходы к выполнению требований Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей.
- Использование финансовых посредников при идентификации. Банковский платежный агент – особенности контроля деятельности.
- Кого включать в перечень РПДЛ и МПДЛ? Разъяснения МИД РФ по понятию должностное лицо публичной международной организации
- Проект изменения Положения Банка России № 375-П. Где брать списки стран с повышенным риском? Как составить Правила внутреннего контроля? Каково положение ответственного сотрудника ПОД/ФТ (подчиненность, ответственность, совмещение функций и т.д.).
- Проект Банка России о порядке ответов на запросы Росфинмониторинга в электронном виде. Сроки вступления в силу. Требования к ИТ системам банков. Порядок ответов на запросы от филиалов кредитных организаций.
- Организация системы ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг. Что будет, когда появится полноценный мегарегулятор?
- Новые способы легализации преступных доходов. Платежные системы виртуальной валюты. Использование электронных денежных средств в целях легализации преступных доходов. Методы противодействия.
- Национальная оценка рисков. Результаты оценки банковских операций, проведенные НП «НПС»
Курс проводит:
Пришвицина Елена Александровна, аттестованный налоговый консультант, руководитель консалтинговой компании
Консультант надзорной деятельности МРУ Росфинмониторинга по УрФО
Для участия в программе необходимо подать предварительную заявку по тел.:
(343) 298-02-18 (многоканальный), 213-00-98
info@ocprof.ru, www.ocprof.ru